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    现货实时交易规则(暂行)
     
    第一章 总则
    第一条  为规范51有色现货电子交易平台( 以下简称“交易平台”)现货实时交易( 以下简称“实时交易”) 参与者的交易行为,保障交易各方的合法权益,维护实时交易活动的正常有序进行,根据国家有关法律、行政法规及规章,特制定本规则。
    第二条  交易市场遵循“公开、公平、公正”的原则,在充分利用和发挥现代信息技术优势的基础上,为现货实时交易的参与者提供在线实时交易、货物交收、货款结算、发票交收和信息发布等服务。
    第三条  本规则适用于交易平台内的实时交易活动。交易市场、交易会员及其工作人员等必须遵守本规则;结算银行、协议交收仓库等依照本规则执行。
     
    第二章 名词定义
    第四条  交易会员是指经交易市场审核批准,获得交易平台交易会员资格,通过交易平台交易系统从事商品交易、交收、结算等相关业务的中华人民共和国境内法人企业。
    第五条  会员编号是指交易平台用于对交易会员进行管理的唯一识别号。
    第六条  交易账号是指交易会员在交易平台现货实时交易系统下单交易的结算账号。
    第七条  现货电子订单是指交易会员通过交易平台实时交易系统达成的约定双方权利和义务的电子文本。主要条款有:买卖双方企业名称、产品品名、品牌、规格、交收地点(时间)、数量、单价(含增值税)、金额(含增值税)等。
    第八条  交易保证金是指交易会员在实时交易挂单之前,作为向交易平台的履约保证,按挂单交易金额的一定比例向交易账号存入的资金。
    第九条  开票保证金是指卖方交易会员在交收完成后,交易平台按照交易金额一定比例冻结卖方该笔交易的部分资金,作为卖方保证向交易市场履约开具增值税发票暂留的资金。
    第十条  违约金是指交易会员违约后用于补偿违约电子订单实际损失金额的资金。电子订单违约方的交易保证金,因其违约被自动扣转为违约金。
    第十一条  赔偿金是指电子订单违约方,不愿承担违约责任且违约金不足以弥补违约损失金额时,即负有承担电子订单交易总额15%的赔偿责任金额的资金。
    第十二条  挂单是指交易会员根据各自的需求,在实时交易系统中根据系统格式输入交易商品的相关要素发布的商品信息。
    第十三条  议价是指交易会员根据各自的需求,选择合适交易对方,建立议价关系,对商品价格中升贴水价格进行洽谈协商的过程。
    第十四条  点价是指交易会员已就议价达成一致,进入上海期货交易所当月该交易品种卖出实时价格进行价格确定的过程,当双方同时确定实时价格时,点价成功,即该笔交易相应成交。
    第十五条  交收是指交易会员通过实时交易达成电子订单后,根据本规则的交收规定,通过提单交付或实物的运送,来实现货物所有权转移的过程。
    第十六条  结算是指交易会员根据交易市场及银行相关的结算规定,通过交易市场办理保证金、货款、余款及其他款项划拨的过程。
    第十七条  协议仓库是指交易市场和交易会员为交易完成后实现交收而签订的第三方协议仓库。
    第十八条  结算银行是指由交易市场统一指定的,用于负责存放交易会员资金并协助交易市场对该资金进行结算、划拨的银行。结算银行作为第三方,对交易资金进行监管。
     
    第三章  交易品种和交易时间
    第十九条  交易市场实时交易品种(一期)为:阴极铜、铜杆、铝锭、铝杆。
    第二十条  交易日为每周一至周五( 国家法定节假日除外)。每一交易日交易时间安排为:
    上午9:00-11:30        下午13:30-15:00。
     
     
    第四章 交易会员
    第二十一条  交易市场交易平台实行会员制。
    第二十二条  申请成为交易会员的企业,应具备交易市场规定的相关条件,由会员根据交易市场相关要求向交易市场递交申请所需文件,交易市场审核批准。
    第二十三条  申请成为交易会员的企业应按要求在交易市场指定的结算银行开设资金账户。
    第二十四条 申请成为交易会员的企业应按自身需求与第三方协议仓库签订仓储协议。
    第二十五条 为保障现货实时交易的便捷和安全,交易平台对交易会员实行会员编号统一管理,一个会员编号对应一个交易账号。一个交易账号可以拥有多个交易客户端。
    第二十六条 交易会员自行设定、管理其交易账号的交易密码、资金密码。经交易系统确认后作为交易会员通过其交易客户端进入现货实时交易系统的钥匙。交易会员在交易时间内必须输入与其交易账号相对应的交易密码,登录电子交易系统客户端后,方可进行交易,并对其参与交易活动承担相应责任。
    第二十七条 交易会员享有下列权利:
    (一)通过交易平台实时交易系统进行现货交易;
    (二)享有交易市场提供的现货交收服务;
    (三)享有交易市场提供的结算服务;
    (四)享有交易市场提供的交易信息服务;
    (五)对交易市场的工作提出意见和建议;
    (六)其它依法应享有的权利。
    第二十八条 交易会员履行下列义务:
    (一)遵守国家法律、行政法规及规章、本规则及交易市场其它相关规定;
    (二)妥善保管其交易账号和交易密码、资金密码,对其交易账号和交易密码、资金密码在交易市场使用所产生的法律后果承担全部责任;
    (三)  对成交的电子订单负有完全履约责任;
    (四)  按交易市场有关规定缴纳各项费用;
    (五)  接受交易市场的监管;
    (六)  及时向交易市场通报其重大变更事项;
    (七)  保证其提供材料的真实性、准确性、合法性,并承担相应法律责任;
    (八)  其它依法应履行的义务。
    第二十九条 交易会员存在下列情况之一的,交易市场可以取消其交易会员资格:
    (一)  拒不执行交易市场有关规定的;
    (二)  发生违约后不愿承担相关违约责任的;
    (三)  不按交易市场有关规定缴纳相关费用的;
    (四)  连续一年以上无交易活动的;
    (五)  违反国家法律、行攻法规、规章和严重违反交易市场有关规定的其它情况。
     
    第五章  交易业务
    第三十条 实时交易是指交易会员通过实时交易系统实现按各自需求进行挂单、议价、点价、成交,达成现货电子订单,当日或按约定时间完成电子订单项下的货物交收、资金结算、货权转移的一种现货交易模式。
    第三十一条 买卖双方根据各自需求在实时交易系统中进行挂单议价。
    第三十二条 交易会员应按规定向交易市场缴纳交易手续费等相关费用。
    第三十三条 交易流程:
    (一)交易保证金存入,交易会员须在挂单前,根据挂单货物总金额的一定比例向交易账号进行入金,作为履约保证。货物的基础价格以前一交易日上海期货交易所该货物当月结算价为准。
    交易保证金=上海期货交易所该品种前一交易日结算价×挂单数量×保证金比例(交易保证金的比例详见附件1)。
    阴极铜、铝锭卖出方可选用货物提单方式作为交易履约的保证。用货物提单作为履约保证的,须在挂单前上传货物提单并填写相关信息,通过交易平台审核后,可作为交易履约的保证。
    (二) 挂单,交易会员根据各自需求在实时交易系统中根据系统格式输入品名、品牌、级别、交货地点、数量、加工费、升贴水等信息发布要约,其中单笔挂单数量不大于500吨。
    (三) 议价及点价, 交易会员根据各自需求选择合适方建立议价关系,先就升贴水进行议价,升贴水议定后进行点价,点价的基准价格来自于上海期货交易所该交易品种当月卖出的实时价格。当交易会员同时选择上海期货交易所当月的实时价格时即成交。
    (四) 成交,交易会员在实时交易系统中经议价、点价达成交易,交易系统内分别生成买卖双方的电子订单和交易系统结算所需的交易电子订单,同时交易系统将形成的电子订单分别发给买卖双方,并将所有订单保存到成交记录系统内。
    若成交的品种为铜杆、铝杆:
    1、交易平台通过系统发给卖方发货码单、送货单,供卖方在发货时使用。
    2、卖方应按电子订单的到货时间,按时交货;买方收货确认后,卖方应及时将买方盖章签字的送货单上传至交易平台的交易系统,以证明卖方按时送货以供后续结算使用。
    (五) 交收,买卖双方根据各自成交的订单进行如下操作:
    1、阴极铜、铝锭:
    (1)买方须将100%的货款在交易当日16:00之前划入交易市场的货款结算账户,交易保证金可充抵货款。
    (2)卖方以交易保证金形式交易的,在交易当日15:30之前将成交数量的提单上传至交易系统并发送至对应的仓库并注明提货人为交易市场。
    (3)卖方以提单形式交易的:若卖方所挂的提单一次全部成交,卖方须将挂单交易的同一货物提单,发送至对应的仓库,并注明提货人为交易市场;若卖方所挂的提单分批成交或部分成交,卖方应按逐笔成交的数量分别重新签发货物提单,上传给交易市场和发送至对应的仓库并注明提货人为交易市场。
    2、铜杆、铝杆:
    买方应按电子订单规定的到货时间,提前将100%的货款划入交易市场货款结算账户,交易保证金可抵充货款。具体为:上午到货(11:00以前),买方须在前一交易日16:00以前完成划款;下午到货(16:00以前)买方须在11:00以前完成划款,若收货为非交易日,买方须在前一交易日16:00以前完成划款。
    (六) 货款支付,阴极铜、铝锭的交易:交易平台收到卖方提单并通过协议仓库的验证后出具货物提单,在收到买方的100%货款时,交易平台将货物提单发送至买方和对应的仓库,同时将85%的货款支付给卖方,剩余货款作为开票履约保证金;铜杆、铝杆的交易:卖方将买方盖章签字确认的送货单上传交易系统,交易平台同时转发买方,买方在规定时间内没有提出书面异议,交易平台将85%货款支付给卖方,剩余货款作为开票履约保证金。
    (七) 撒单,已成交的现货电子订单不可撒销、修改;未成交挂单指令可以撒销。如未撤销,在每个交易日交易结束后则自动失效。
    (八) 查询,每个交易日交易结束后,交易会员可通过实时交易系统查询成交记录。交易会员应及时核对成交记录。
     
    第六章  交收业务
    第三十四条 交易市场对阴极铜、铝锭实行交易当日交收;铜杆、铝杆按电子订单约定日进行交收。
    第三十五条 交易市场与各交收协议仓库签订仓储协议,以保障交易会员的交易货物完成交收。
    第三十六条 卖方在交易当日15:30之前将成交数量的提单上传至交易系统并发送至对应的仓库。交易市场结算部将所收提单向对应仓库进行验证,验证通过后办理货物交收手续。
    第三十七条 交收完毕后,买卖双方自行支付在协议仓库所发生的费用。
    第三十八条 交易会员对交收货物数量产生异议,在协议仓库交收的,按照交易会员与协议交收仓库签订的仓储协议处理;在交易会员其中一方交收的,由交易会员进行线下协商处理。
    第三十九条 交易会员对交收货物的质量产生异议,应选择第三方权威检验机构进行检验,检验报告的结果作为认定交易会员是否发生质量交收违约的依据。检测费用由检测结果不利方承担。
    第四十条  检验机构须对其出具的检验报告负责。因检验报告不实而造成损失的,检验机构应承担相应责任。
    第四十一条  实际提(发)货数量的误差不大于电子订单成交数量的±2%。
     
    第七章  结算业务
    第四十二条 交易市场实时交易实行当日结算或按约定日结算,采用“一收一付、先收后付、收支相抵”的结算原则。
    第四十三条 交易市场在各结算银行开设专用结算账户,该账户由结算银行负责监管,以保障交易会员的交易资金安全、完整、专款专用。
    第四十四条 交易会员参与交易,应与交易市场和结算银行签订相关协议书,通过与结算银行签约,按协议书规定在保证金专用账户存入足额资金,以确保交易保证金、货款及各项费用等款项的及时支付。
    第四十五条 交易会员银行账户与交易会员在交易平台的交易专用账户绑定,资金只能按照交易会员的指令在这两个账户间划转。交易会员完成交易后,货款只能在买卖双方交易账户之间收付,确保资金安全完整。
    第四十六条 交易时间内,买方完成全额货款支付,交易市场提供单笔余款结算服务,结算完成后,可提前进入货物交收流程。
    第四十七条 当买方收货或提货后,将载有实际数量的码单上传至交易平台。若卖方送货的,卖方应将买方签收的送货单上传至交易系统,交易平台将卖方上传的送货单同时发送至买方,买方应在收到后一小时内进行确认,未确认的视为买方无异议。
    第四十八条 当买方收货的实际数量与订单数量不符,交易市场结算部根据实际交收数量在系统内填写实际数量结算单,从系统中分别发送至买卖双方。若实际提货数量大于订单数量,买方收到结算单后在次日16:00前将多收数量的货款划转至交易市场的货款结算账户;若实际提货数量小于订单数量,卖方在收到结算单后在次日16:00前将少发数量的货款退还至交易市场的货款结算账户。如遇节假日,顺延至休市后第一个工作日。
    第四十九条 当日最后结算时间点为16:30,结算结束后,交易平台将相关交易结算数据传送给相关结算银行,结算银行执行交易会员交易资金的划转操作。
    第五十条 当日结算完成后,交易会员可以通过实时交易系统获得相关的结算数据。交易会员对结算数据有异议,应在下一交易日开市前三十分钟,以书面形式向交易市场结算部提出。如交易会员在上述规定时间内没有对结算数据提出异议,则视作交易会员已认可结算数据的正确性。
    第五十一条 超过当日最后结算时点后,交易会员未补足应付资金或未在规定时间内发送相关货物提单或未按电子订单规定的时间支付货款和交货的,交易平台对该现货电子订单进入违约处置流程。
    第五十二条 交易市场交易平台实行开票保证金制度。买方交易会员完成全部货款支付后,交易市场冻结现货电子订单成交金额的15%作为卖方开票履约保证金。
    第五十三条 交易平台收到卖方开具的增值税专用发票,扫描验票核实无误后,将冻结的15%开票保证金划转至卖方账户。
     
    第八章 增值税专用发票交收业务
    第五十四条 交易市场交易平台实时交易实行增值税专用发票交收。
    第五十五条 交易市场根据货、款、票流向一致的原则负责组织发票的开具、收取。
    第五十六条 增值税专用发票开票周期节点为每月末倒数第五个交易日,在此日之前完成交收、结算,货物提完或完成过户业务的交易纳入当月增值税发票开票周期,除此之外的交易则纳入下月增值税发票开票周期。
    第五十七条 交易市场当月收增值税专用发票的截止日期为每月倒数第三个交易日,截止日期以交易市场结算部收到发票原件之日为准。若出现特殊情况收票时间提前,交易市场将另行通知。
    第五十八条 卖方交易会员须按单笔现货电子订单成交数量、金额向交易市场开具增值税专用发票。发票寄出前,须在交易系统上传增值税专用发票抵扣联扫描件。
    第五十九条 交易市场结算部按单笔现货电子订单成交数量、金额向买方交易会员开具增值税专用发票。发票寄出前,须在交易系统上传增值税专用发票抵扣联扫描件,买方收到发票后五个工作日内在交易系统上传“发票签收单”,若交易市场在规定时间内未收到视同买方签收。
    第六十条  交易手续费根据会员实际成交金额按规定比例每月开具一次,次月前五个工作日内寄出。
     
    第九章  风险控制
    第六十一条 为确保交易市场交易平台的正常交易和稳健运行,现货实时交易的风险管理实行交易保证金、开票保证金、代为转让、异常情况处理和风险警示等措施,防范和控制市场及交易会员的风险。
    第六十二条  交易保证金为现货电子订单对应货物金额的一定比例。交易市场根据不同交易品种制定不同的交易保证金标准。
    第六十三条  开票保证金为现货电子订单对应货物金额的15%,作为卖方按时按量向交易市场开具增值税专用发票的履约保证。
     
    第十章  违约及违约处置措施
    第六十四条 结算违约是指交易会员在交易成交并形成现货电子订单后,未能在规定时间内支付全部货款或提供有效货物提单的违约。
    第六十五条  交易会员一旦发生电子订单违约,交易市场结算部扣除该电子订单的交易保证金作为违约金,用于弥补电子订单违约所产生的资金损失。
    第六十六条  交易会员发生电子订单违约后,不愿承担因违约而产生的资金损失,扣除的违约金不足以弥补违约损失的,还将承担电子订单成交总额15%的赔偿金责任。
    第六十七条  代为转让是指交易会员发生结算违约后,交易市场启动代为转让给第三方程序,由第三方按电子订单支付货款或提交有效货物提单。
    第六十八条  结算违约处置措施:
    (一)线下协商解决
    1、交易双方自愿解除电子订单,各自向交易市场交纳交易手续费。
    2、因违约造成损失的,违约方向守约方赔付因违约造成的直接损失,并向交易市场交纳交易手续费后,电子订单解除。
    3、违约方无法当日履约,但又不愿解除电子订单并承诺在后三个交易日内完成的:
    (1)阴极铜、铜杆在第一个交易日履约的,单价调整50元/吨;第二个交易日履约的,单价调整100元/吨;第三个交易日履约的,单价调整150元/吨;最迟第三个交易日完成履约,单价累计调整300元/吨。逢节假日每增加一天,调整单价增加50元/吨。(注:阴极铜单价在50000元人民币以内按以上方法调整,单价在50000元人民币以上另作适当调整)
    (2)铝锭、铝杆在第一个交易日履约的,单价调整20元/吨;第二个交易日履约的,单价调整50元/吨;第三个交易日履约的,单价调整80元/吨,最迟第三个交易日完成履约,单价调整累计为150元/吨。逢节假日每增加一天,调整单价增加20元/吨。(注:铝锭单价在20000元人民币以内按以上方法调整,单价在20000元人民币以上另作适当调整)
    (3)新增的运费以实际发生的金额作为调整数。
    买方交易会员违约,价格则进行上调;卖方交易会员违约,价格则进行下调。
    4、违约方愿意接受代为履约的,且愿意承担因代为履约而产生的电子订单成交价格变化造成的直接损失、货物交收延期单价调整损失、新增运费的损失和交易市场处理违约收取的相关费用等损失和费用的,原电子订单转让给代为履约第三方。
    (二)代位履约
    1、违约方明示或暗示其不愿承担违约责任的,直接启动代位履约流程。
    2、代位履约第三方因延期交收而产生对守约方的补偿,具体操作方法按照本条(一)线下协商解决第3款执行。
    3、对代位履约第三方的补偿。代位履约会有因价格波动、货物延期交收单价的调整、新增的运费等损失,交易平台从违约方的交易保证金账户该笔订单交易保证金扣划违约金给承接订单的第三方,作为对代位履约方实际损失金额的补偿。
    (三)补偿
    1、交易双方有一方违约,且代为/代位履约在规定时间内未完成,交易平台用违约方的违约金对守约方的直接损失进行补偿。
    2、补偿应根据成交的价格与补偿时价格的变化、延期交收单价的调整(参见(一)线下协商解决的第3款)、新增运费等实际损失金额对守约方进行补偿。补偿资金划付后,违约电子订单撤销。
    (四)违约金、赔偿金的收取
    电子订单违约,违约方的交易保证金被扣除作为违约金;用货物提单作为履约保证的,违约方须按规定及时向其交易账号存入相应违约金。若违约金不足以弥补电子订单实际损失的,则电子订单违约方负有承担该笔电子订单成交金额15%的赔偿金责任,交易平台可根据交易规则或直至通过法律手段进行解决。用货物提单作为履约保证的,若出现违约,违约方除承担经济责任外或将承担相关行政、刑事等责任。
    因电子订单违约出现重大损失的,违约方承担的违约责任包括但不限于上款规定的违约金、赔偿金,交易平台可追加赔偿金比例直至完全弥补电子订单的损失金额为止。
    (五)违约金、赔偿金的使用
    1、收取的违约金、赔偿金用于对代为/代位履约的第三方、守约方、交易平台因处理违约电子订单所产生的相关资金损失。
    2、收取的违约金、赔偿金在处理违约理赔后,多余的资金转入交易平台风险基金,用于未来理赔金额不足时使用。
    第六十九条 开票违约是指交易会员在现货电子订单交易完成并且完成现货电子订单货物交收、资金结算后,未能在规定时间内开具增值税专用发票给交易市场的违约。
    第七十条  开票违约处置由交易平台扣除卖方交易会员留存的开票保证金,用于支付交易市场未收到当期增值税专用发票而产生的增值税费。已将开票保证金用于抵付增值税费的,再收到卖方增值税专用发票,开票保证金不予退还。
    第七十一条  执行代为/代位履约后,若买方违约则由交易市场根据转让价格向买入受让方开具增值税专用发票,不再向买方违约交易会员开具增值税专用发票;若卖方违约则由交易市场根据转让价格向卖出受让方收取增值税专用发票,不再向卖方违约交易会员收取增值税专用发票。
     
    第十章  异常处理
    第七十二条 在现货实时交易期间,如果出现以下情形之一的,交易市场可以宣布市场交易进入异常情况,采取紧急措施化解风险:
    (一)地震、水灾、火灾、战争、罢工等不可抗力或计算机系统故障、网络故障等不可归责于交易市场的原因导致交易无法正常进行;
    (二)交易会员出现结算危机;
    (三) 交易市场认为需要宣布进入异常情况的其它情形。
    第七十三条 出现上述异常情况时,交易市场可以采取调整开市收市时间、暂停交易、调整交易保证金比例、限制出金等紧急措施。
    第七十四条 交易市场宣布进入异常情况并决定暂停交易时,一般暂停交易的期限不超过3个交易日。
    第七十五条 交易市场宣布市场交易进入异常情况并决定采取紧急措施前将予以公告。因交易市场在市场异常情况下采取的相应措施造成的损失,交易市场不承担责任。
     
    第十一章  信息发布
    第七十六条 交易市场通过实时交易系统和官方网站发布交易平台的有关文件和数据资料,向交易会员提供交易行情及相关的行业综合信息。
    第七十七条 交易市场、交易会员、结算银行、协议仓库、第三方检测机构不得泄露在交易市场有关业务中获取的商业秘密。
    第七十八条 交易平台产生的交易信息归交易市场所有。未经许可,任何机构和个人不得擅自使用和传播。
    第七十九条 为交易平台现货实时交易系统和官方网站提供软硬件服务的专业机构须遵守与交易市场签订的有关协议,保证交易设施的安全运行和交易信息发布的及时性、准确性。
     
    第十二章  监督管理
    第八十条 交易市场依据本规则及相关规定,对在交易市场内从事的交易活动进行监督管理。交易市场受行业主管部门监督管理。
    第八十一条 交易市场进行监督管理的主要职责是:
    (一)监督、检查有关法规及交易市场有关规则、规定的执行和落实情况,确保交易平台依法规范有序运行;
    (二)监督、检查交易会员交易运行情况,按照“公开、公平、公正”原则,保护参与市场交易各方的权益;
    (三)协调、维护协议仓库的仓储服务、货物交收以及相关业务的处理情况,确保交收环节顺利实施;
    (四)帮助调解现货实时交易的有关争议纠纷;
    (五)协助司法机关、行政执法机关依法执行公务。
    第八十二条 交易市场履行监督管理职责时,可以自行或委托专业人员调查、取证,相关交易会员应全面配合。
     
    第十三章  附则
    第八十三条 交易市场可根据本规则制定实施细则。
    第八十四条 本规则就交易业务未尽事宜,参照上海期货交易所相关规则执行。
    第八十五条 本规则的解释权与修订权属于51有色。
    第八十六条 本规则自发布之日起实施。
    51有色
    二O一六年七月
     
     
     
    附件:
    附件1、保证金交纳比例
    保证金比例
    品名 保证金比例% 计算基价 元/吨 保证金金额
    阴极铜 5    
    铜杆 5    
    铝锭 5    
    铝杆 5    
    注:计算基价,为该品种(铜杆参照阴极铜;铝杆参照铝锭)上海期货交易所前一交易日,当月的结算价格。
     
     
     
    附件2、交易手续费收取标准
     
    交易手续费收取标准(2017年市场推广期间,凡被平台定向邀请的交易商免除当年手续费。)
    品名 买方 卖方 手续费%
    阴极铜   0.01
      0.01
    铜杆   0.01
      0.03
    铝锭   0.02
      0.02
    铝杆   0.02
      0.05
    注:手续费收取标注是以交易总额计算收取。
    51有色
    二O一六年七月